招商证券(06099) - 风险管理委员会工作规则

6099 第二章 人員組成 第四條 風險管理委員會由七名董事組成。委員應當具有與風險管理委員會職責相適應 的專業知識和工作經驗。 招商證券股份有限公司 董事會風險管理委員會工作規則 2025年11月24日 - 1 - 第一章 總則 第一條 為了完善公司治理結構，提高招商證券股份有限公司（以下簡稱公司）風險管理 和法律合規管理能力和水平，防範和化解經營風險，根據《中華人民共和國公司法》《中華 人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《證券公司治理準則》《證券公司內部控制指 引》《招商證券股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）、《香港聯合交易所有限公司證 券上市規則》及其他有關規定，公司設立董事會風險管理委員會（以下簡稱風險管理委員 會），並制定本規則。 第二條 董事會風險管理委員會是董事會下設的專門工作機構，向董事會負責，主要負 責指導公司風險管理和法律合規管理（含法治建設，下同）工作。 第三條 公司應當為風險管理委員會履行職責提供必要的工作條件。公司董事會秘書、 辦公室以及負責公司風險管理、法律合規管理的相關部門按其職能負責風險管理委員會 的工作聯絡、會議組織、材料準備、檔案管理等日常工作。 風險管理委員會 ...