中旗新材(001212) - 国联民生证券承销保荐有限公司关于广东中旗新材料股份有限公司提前赎回“中旗转债”的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 提前赎回"中旗转债"的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生承销保荐"或"保荐 机构"）作为广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材"、"公司"）公 开发行可转换公司债券的保荐机构，法定持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。 因可转债尚未全部转股完毕，保荐机构对中旗新材可转换公司债券转股事宜继续 履行持续督导义务。根据《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号--可转换公司债券》等有关规定，保荐机构对中旗新材 提前赎回"中旗转债"事项进行认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 息款项不另计息）。 （四）可转换公司债券转股价格的调整情况 中旗转债初始转股价格为 30.27 元/股，经调整后的最新转股价格为 14.76 元 /股。历次转股价格调整情况如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广东中旗 新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249 号）核准，公司于 202 ...