天壕能源(300332) - 中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

一、募集资金概述 中信建投证券股份有限公司 关于天壕能源股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为天壕 能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"、"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意天壕环境股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）批准，公司于 2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，募集资金金额为 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承 销及保荐费用 915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为 41,385.00 万 元。该项募集资金已由 ...