新化股份(603867) - 东方证券股份有限公司关于浙江新化化工股份有限公司提前赎回“新化转债”的核查意见

东方证券股份有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 提前赎回"新化转债"的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《可转换公 司债券管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司 债券》等有关规定，对公司提前赎回"新化转债"事项进行了审慎核查，发表如下核 查意见： 经上交所自律监管决定书〔2022〕343号文同意，公司65,000.00万元可转换公 司债券于2022年12月16日起在上交所挂牌交易，债券简称"新化转债"，债券代码 "113663"。 二、可转债转股价格调整情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《浙江新化化工 股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的 约定，公司发行的"新化转债"转股期自2023年6月2日至2028年11月27日止（如遇 法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。"新 化转债"的初始转 ...