天齐锂业(002466) - 内部控制基本制度（2025年12月修订）

天齐锂业股份有限公司 内部控制基本制度 （经公司第六届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范和加强天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规章 制度以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制：是指由公司董事会、审计与风险委员会、管 理层以及全体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。 （五） 促进实现公司发展战略； （六） 降低、规避和控制风险。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）合法性原则：公司拟定并实施的内部控制制度应当符合国家有关法律、 行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。 （二）全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 所属单位的各种业务和事项； （三）重要性原则：内部控制在全面控制的基础上突出重点，针对重要业务 与事项 ...