沃顿科技(000920) - 国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司非公开发行A股股票限售股份解禁上市流通的核查意见

限售股份解禁上市流通的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技 股份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）非公开发行人民币普通股（A 股） 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司本次非公开发行限售股 份解禁上市流通的事项进行了核查，并发表如下核查意见： 一、本次解除限售股份的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号），公司 向中车产业投资有限公司（以下简称"中车产投"）和国能龙源环保有限公司（以 下简称"龙源环保"）共计2名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）50,621,118 股，本次非公开发行新增股份已于 2022 年 12 月 20 日在深圳证券交易所上市， 限售期为自发行结束之日起 36 个月。 本 次 非 公 开 发 行 股 票 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 422,000,000 股 变 更 为 472,621,118 股。本次非公开发行股票完 ...