中金公司(601995) - 中金公司董事会关于本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组但不构成第十三条规定的重组上市情形的说明

中国国际金融股份有限公司董事会 关于本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十二条规定的重大资产重组但不构成第十三条规定的 重组上市情形的说明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"公司"）拟通过向东兴证 券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证 券股份有限公司（以下简称"信达证券"）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换 股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称"本次交易"）。根据《上市公司重大资产重 组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"），中金公司董事会对于本次交易是否构成 《重组管理办法》规定的重大资产重组和重组上市出具说明如下： 本次交易完成后，东兴证券、信达证券作为被吸收合并方，将终止上市并注销法人 资格。 本次交易前 36 个月内，中金公司控制权未发生过变更。本次交易不会导致中金公 司控制权发生变更，中央汇金投资有限责任公司仍为中金公司的控股股东、实际控制人。 因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。 特此说明。 （以下无正文） 一、本次交易构成重大资产重组 根据《重组管理办法》，基于中金公司、东兴 ...