中金公司(601995) - 兴业证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见

兴业证券股份有限公司 关于 中国国际金融股份有限公司 换股吸收合并 东兴证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司 产业政策和交易类型 中央金融工作会议明确提出要"培育一流投资银行和投资机构"的战略目标。 2024年国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》，提出"支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力"。 中国证监会明确表态支持头部机构加强资源整合，加快建设一流投资银行和投资 机构。 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 二〇二五年十二月 兴业证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为中国国际金融股 份有限公司（以下简称"中金公司"）换股吸收合并东兴证券股份有限公司（以 下简称"东兴证券"）、信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）交易 （以下简称"本次交易"）的中金公司独立财务顾问，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《监管规则适用指引——上市类第1号》和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第6号——重大资产重组》等规范性文件的要求，对本次交易所涉及的产业政策 和交易类型进行了核查，具体核查意见如 ...