招商证券(600999) - 招商证券股份有限公司独立董事制度

招商证券股份有限公司 独立董事制度 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 （以下简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独 立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》） 等法律法规以及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其 ...