云南城投(600239) - 《云南城投置业股份有限公司风险内控合规管理制度》

| 第一章 总 | 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 组织机构及职责 6 | | 第三章 | 一体化管理策略 12 | | 第一节 | 风险收集、评估与管理 12 | | 第二节 | 内部控制活动 17 | | 第三节 | 合规运行 19 | | 第四章 | 风险内控合规管理重点 20 | | 第五章 | 风险内控合规管理保障 21 | | 第六章 | 信息应用与信息化建设 23 | | 第七章 | 附则 24 | | 附件一：风险评估标准 | 25 | | 附件二：重大风险的界定标准 | 31 | 第一章 总则 第一条 为建立健全云南城投置业股份有限公司（下称 "置业公司"或"公司"）风险管理、内部控制、合规管理 的协同运作机制，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程， 促使公司依法合规开展各项经营活动，实现"强内控、防风 险、促合规"的管控目标。 依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）《企 业内部控制基本规范》及配套指引、《云南城投置业股份有 限公司章程》（下称《公司章程》）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，参照《中央企业 全面风险管理指引》《云南 ...