上能电气(300827) - 兴业证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

兴业证券股份有限公司、 国泰海通证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上能电 气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号） 同意上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票的注册申请。 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人（联席主承销商）"） 作为上能电气本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人（联 席主承销商），国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）作为本次 发行的联席主承销商（兴业证券与国泰海通以下合称"联席主承销商"），根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》《上市公司证 券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 （以下简称"《实施细则》"）等相关法律、法规、规章制度和规范性文件的要 求以及上能电气关于本次发行的相关董事会和股东会 ...