波长光电(301421) - 华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司2025年现场检查报告

| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：波长光电 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吕复星 联系电话：025-83387704 | | | | 保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704 | | | | 现场检查人员姓名：吕复星、阮昶 | | | | 现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 12 月 | | | | 现场检查时间：2025 年 12 月 22 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项 | | | | 规章制度；（3）查阅公司董事会和股东会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管理场所 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | | 2.公司章程和股东会、 董事会规则是否得到有效执行 是 | | | | 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是 | | | | 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | ...