田野股份(920023) - 国海证券股份有限公司关于田野创新股份有限公司2025年度定期现场核查报告

核查事项 核查方法、获取的资料和证据 核查结论 经核查,公司于 2025年 11月 27 日召 开了 2025年第三次临时股东会、第六 届董事会第一次会议等会议,完成了新 一届的董事、高级管理人员的换届。公 司治理制度完备、合规,三会规则可以 获取并核查公司相关制度性文 得到有效运行。 件;获取并核查公司历次董事 公司已建立内部审计制度并设立内部 1、公司治理和 会、监事会、股东会会议资料; 审计部门,内部审计部门和审计委员会 内部控制情况, 获取并核查公司相关信息披露 的人员构成合法合规。中兴华会计师事 股东会、董事会 文件;获取并核查公司内部审计 务所(特殊普通合伙)对公司 2024年 运作情况 相关文件、审计委员会会议资料 财务报表出具了保留意见的审计报告 等;对公司高级管理人员进行访 及否定意见的内部控制审计报告,公司 谈。 高度重视并组织相关人员启动了内部 控制制度自我评价核查程序。公司按规 定每月在北交所网站披露《田野创新股 份有限公司内部控制整改进展暨股票 可能被实施退市风险警示的风险提示 公告》,公司内部控制自查整改工作持 二、现场核查情况涉及的事项、方法、获取的资料和证据 | | | 续开展 ...