顺钠股份(000533) - 内部控制制度

广东顺钠电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东顺钠电气股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部管理制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率； （三）保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （四）保障公司资产的安全、独立完整、权属清晰； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：对控股子公司的控制、关联交易控制、 对外担保控制、募集资金使用控制、重大投资控制、信息披露控制等内容。 第五条 公司应当确保董事会及其专门委员会和股东会等机构合法运作和科 学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企 ...