百通能源(001376) - 合规管理制度

江西百通能源股份有限公司 合规管理制度 合规管理制度 一、目的 为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）合规管 理工作，建立健全系统完备、运行有效的合规管理体系，有效防范和 控制公司在经营活动中面临的法律风险、监管风险及道德风险，切实 维护公司及股东的合法权益，提升公司在资本市场的合规信誉，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《企业境外经营合规管理指引》等法律法规及监管规定，结 合公司实际，制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司总部、产业集团及项目公司。境外子公司应同 时遵守东道国法律法规及国际合规准则。 三、术语与定义 （一）合规 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国 家法律法规、监管规定、行业规范和国际条约、规则，以及公司章程、 内部规章制度等要求。 （二）合规风险 本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违 反法律法规、监管要求、内部制度或道德准则的行为，引发法律责任 追究、监管处罚、经济损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。 合规风险主要涵盖以下类型： 1. 违反法律法规、监管规定及上市规则的风险； 3. 违反公 ...