能之光(920056) - 国金证券股份有限公司关于宁波能之光新材料科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场核查报告

1 | 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 | | √ | | --- | --- | --- | | 程序和信息披露义务 | | | | 7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | | （如适用） | | | | 8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 | √ | | | 审计部门（如适用） | | | | 9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 | √ | | | 况进行一次审计（如适用） | | | | 11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | √ | | | 制评价报告（如适用） | | | | 12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 | √ | | | 了完备、合规的内控制度 | | | | （二）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | | 现场核查手段： | | | | （1）查询股东名册； | | | | （2）查阅公司对外披露的公告。 | | | | 1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是 ...