海南矿业(601969) - 海南矿业股份有限公司董事会关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明

关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条 规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛和上海柏帝投资管理有限公司共 3 名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。公司董事会对公司是否存在《上市公司证券发行注册 管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形进行了审慎判断，董 事会认为： 1、公司不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可 的情形。 2、公司不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计 准则或者相关信息披露规则的规定；不存在最近一年财务会计报告被出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；不存在最近一年财务会计报告被出具保留意见 的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除的情形。 3、公司现任董事、高级管理人员最近三年不存在受到中国证监会行政处罚， 且最近一年不存在受到证券交 ...