航宇科技(688239) - 中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司不提前赎回“航宇转债”的核查意见

关于贵州航宇科技发展股份有限公司 不提前赎回"航宇转债"的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为贵州航 宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"航宇科技"）向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对航宇科技不提前赎回"航 宇转债"的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1069 号）同 意，公司向不特定对象发行 66,700.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，每张 面值为人民币 100 元，发行数量为 667,000 手（6,670,000 张）。 经上交所自律监管决定书[2 ...