红塔证券(601236) - 红塔证券股份有限公司2025年度内部控制审计报告

红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年 12 月 31 日 索引 内部控制审计报告 页码 · 1-2 联系申话: +86 (010) 6554 2288 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街| 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Ma No.8. Chaovangmen B ShineWing certified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2026KMAA3B0027 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2025年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进 ...