国泰海通(601211) - 东方证券股份有限公司关于国泰海通证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

东方证券股份有限公司 关于国泰海通证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公 司并募集配套资金暨关联交易之 2025 年度募集资金存放、管理与使 用情况的专项核查报告 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"独立财务顾问"）接受 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"上市公司"、"公司"） 委托，担任其换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易 （以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。根据《上市公司募集资金监管规则》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，对国 泰海通 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并 海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸 收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控 制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股 东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96 号）同意及核准，公司向上海 国有资产经营有限公司发行境内人民 ...