和顺科技(301237) - 2025年度内部控制自我评价报告

杭州和顺科技股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合杭州和顺科技股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作， 对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。评价过程中，采用了个别访 谈、穿行测试和抽样等适当方法，广泛收集公司内部控制设计及运行是否有 效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，发现不足， 落实整改。 1 在董事会和管理层及全体员工的共同努力下，公司参照财政部、中国证 监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》等相关规定,已经建立起 一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层 面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制，为公司经营管理的 合法合规、资 ...