基康技术(920879) - 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于基康技术股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | | --- | --- | --- | | 审计部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 | | √ | | 设立内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | （如适用） | | | | 4. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 | | √ | | 放与使用情况进行一次审计（如适用） | | | | 5. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 | √ | | | 一次内部控制评价报告（如适用） | | | | 6. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 | √ | | | 项是否建立了完备、合规的内控制度 | | | | （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | | 现场检查手段： | | | | 查阅股东名册、信息披露文件 | | | | 1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了 | | √ | | 相应程序和信息披露义务 | | | | 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 | | √ | | 履行了 ...