弘业期货(03678) - 2023 - 年度业绩

料企業管治經營情況 道德風險指因未遵守相關法律法規、監督部門或機構的規定、自律行為準則或任何與本公司的期貨經 紀業務有關的指引而遭受法律制裁、起訴、訴訟索賠、罰款、財務損失以及使名譽受損。道德風險主 要與公司的僱員相關。 （四）市場風險 針對此類風險，公司風控部門通過密切跟蹤市場走勢，監控市場波動，合理調整投資者保證金標準， 加強對持倉變化和保證金水平等風險指標的監控，通過適時提高保證金、採取強行平倉等風控措施， 依據有關法規規範投資者的交易行為；加大了日常交易中的監控力度，特別是針對冷門品種和合約的 異常交易行為監控，對於交易中的對敲行為做到及時發現、及時報告和及時處理；加強對客戶的風險 教育工作，提醒投資者做好風險管理，防止投資者因對相關規則的不瞭解及風險防範意識不強而帶來 的風險隱患。 管理層討論及分析 為控制信用風險，公司嚴格控制開戶流程。公司制定了嚴格的投資者適當性管理制度，認真履行投資 者適當性，充分評估每位新客戶的身份、信用度以及其用於期貨交易的資金的充足度。公司亦做好投 資者教育與培訓工作，以確保客戶充分了解期貨交易相關風險，不斷提高客戶抵禦風險的能力。 管理層討論及分析 2、 環境污染風險 ...