中信证券，被监管层书面警示！涉皓吉达IPO项目

深交所出手，中信证券被书面警示。 11月8日，深交所下发对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定。监管函显示，中 信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保 荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。 据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（简称"皓吉达"）成立于2011年9月，以智能手机精密线圈 的研发、设计、生产、销售作为核心业务。该公司于2023年9月递交创业板IPO申请，今年4月撤回申 报。 中信证券遭书面警示 监管函指出，2023年9月28日，深交所受理了皓吉达首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查， 中信证券在担任项目保荐人过程中，存在两项违规行为： 一是对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。 招股说明书（申报稿）显示，皓吉达实际控制人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人。二人分别 持有皓吉达25.83%、59.69%股份，为皓吉达共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同 控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是招股说明书（申报稿）中未披露实际控 制人黄 ...