返佣被明令禁止，仍有从业者犯规，信达证券员工两项违规遭罚

财联社12月4日讯（记者 赵昕睿） 12月4日，信达证券分公司从业人员因存在违规情形，被河北证监局 采取出具警示函的行政监管措施。一天内，证监会就披露了3张与经纪业务有关的罚单，另两张则来自 华泰证券及其营业部从业人员。 经查，信达证券河北分公司从业人员于润杰，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。 根据上述情形，信达证券河北分公司从业人员于润杰违反了多项规定中不得有的行为。 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条条例显示，证券公司及其从业人员从事证券经 纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有的8项行为中，就 包括不能直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。于润杰 实际行为却违背于此项规定。 此外，根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）中的第十二条、第二十六条规 定，不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜。 值得注意的是，信达证券在同一违规情形上不止一次踩坑，相关罚单还曾在与公司有关的一起证券纠纷 案中提供有力证据。 公司从业人员替客户办理证券交易屡次 ...