中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等

中国经济网北京12月22日讯 中国证券监督管理委员会深圳监管局12月20日公布了关于对中信证券股份 有限公司采取出具警示函措施的决定。 如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户 的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违 规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。 在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理 要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易 风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品 季度报告内容不完整的情况。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经 纪业务管理办法》第四十三条的规定，深圳监管局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。 《证券经纪业务管理办法》第二十五条：证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行 账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建 ...