中信证券、招商证券同日收警示函

中新经纬12月20日电 据深圳证监局网站20日消息，中信证券、招商证券同日被出具警示函。 深圳证监局指出，经查，中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联 关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复 核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常 报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经 纪业务管理办法》第四十三条的规定，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务 或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。 | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------------------- ...