申万宏源证券收警示函 承销ST中泰公司债券违规

中国经济网北京12月25日讯 新疆证监局近日发布的关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督 管理措施的决定（〔2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司 （简称"ST中泰"，002092.SZ）"23新化01"公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业 务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽 职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券 承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令 第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。 申万宏源集团股份有限公司（简称"申万宏源"，000166.SZ）年报显示，申万宏源证券有限公司（简 称"申万宏源证券"）为申万宏源全资子公司。 对专业意见存有合理怀疑的,应当主动与中介机构进行沟通,要求其做出解释或出具依据;发现专业意见与 尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并在主承销商核查意见 等发行文件中予以充分揭示。 （二）发行人的控股股东及实际控 ...