光大证券厦门某营业部收警示函 多名从业人员存违规

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对 光大证券厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理 办法》将相关情况记入诚信档案。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应 当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求： （二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺 诈客户。 （四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越 权限或者其他损害客户合法权益的行为。 （六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护 客户利益，公平对待客户。 （八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。 证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基 金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证 券投资基金法》第二十四条、《证券公 ...