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证券直播违规再起?沪上两家券商营业部收警示函
Mei Ri Jing Ji Xin Wen·2025-04-27 09:00

实际上,早在蔡钧毅事件后,上海证监局就曾加码监管,旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业 务活动的行为。 证券直播再现违规 4月25日,粤开证券发布公告称,收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采取 警示函措施的决定。该决定显示,粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务 过程中,存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核,相关投资建议信息未记录留存等情形。 对此,粤开证券表示,针对上述事件,公司引以为戒,按照监管机构的要求,严格落实整改措施,对存 在的问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规 范,切实加强证券投资顾问业务管理,同时不断优化合规管理机制,提升合规管理水平,推动公司证券 投资顾问业务规范、有序运作。 曝光度。同时,直播可作为投资者教育的有效工具,通过实时互动解答市场热点问题,普及金融知识, 帮助投资者理解宏观经济形势与市场风险。 然而,作为行业创新的必然产物,券商直播展业的合规也常常受到挑战。比如违规荐股与误导性宣传、 无证展业与身份混淆、内容监控与留痕管理不足等。证监会就曾明确表示,禁止以直播的方式开展投资 ...