无资质却承销债券，这家机构被罚

信息显示，中国中金财富证券有限公司（以下简称"中金财富证券"）因在参与相关债务融资工具承销发 行过程中，存在两项违规行为，被予以警告。 具体而言，一是中金财富证券在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目 开展；二是中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。 无资质展业被罚 公开信息显示，中金财富证券是中金公司（601995）全资子公司，专注于财富管理业务。2024年，中金 财富证券实现营业收入66.57亿元，实现归母净利润11.94亿元；截至2024年末，在全国拥有215家证券营 业部，总资产达1834.16亿元。 从官方目前披露的信息来看，中金财富证券既是2025年首家被交易商协会公开"点名"的券商，也是年内 首家因承销资质被罚的券商。 "近年来，因在债券承销业务中存在内控管理缺陷、执业质量不合规等原因，已有多家券商和银行被 罚。比如今年年初，中泰证券（600918）便因尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位 等原因被证监会出具罚单。而知名券商无资质却直接开展债券承销业务而被罚并不多见。"有业内人士 告诉《金融时报》记者，监管未来对券商资质合规 ...