从“严”氛围升级！中证协拟规范证券从业者投资行为，剑指违规炒股与内幕交易

每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬 一是对从业人员投资行为基本要求、人员管理范围以及投资品种作出规定。要求从业人员在开展证券业 务和相关管理工作过程中，应当积极践行中国特色金融文化，秉持证券行业核心价值观，加强自身投资 行为管理，并按要求申报本人及其配偶、利害关系人的基本信息以及证券、基金（货币市场基金除 外）、未上市企业股权投资信息。 二是明确证券公司从业人员投资行为管理责任和要求。证券公司作为从业人员投资行为管理的责任主 体，承担对从业人员投资行为管理的首要责任。证券公司应当建立健全从业人员投资行为管理制度机 制，遵循合法合规、防范利益冲突、强化关键岗位管理等原则，对从业人员的投资行为进行管理，覆盖 投资行为管理的全过程和各个环节，切实防范从业人员违法违规投资。 三是明确从业人员的直接责任和投资行为管理要求。从业人员应当按要求申报本人及其配偶、利害关系 人的基本信息和投资信息，并确保相关信息真实、准确、完整。同时，明确列举了从业人员及其配偶、 利害关系人的禁止性行为，引导督促相关人员规范开展投资活动。 四是对股票账户管理和投资信息申报豁免作出规定。要求证券公司在制度中对从业人员股票账户管理作 出明确规定。从 ...