券商诉讼频发折射风控短板 虚假陈述与股票质押成“重灾区”

业内人士表示，券商需将勤勉尽责与合规要求嵌入业务全链条，通过完善风控体系、提升执业质量，规避因上市公司违规 行为引发的连带责任风险。未来，随着注册制深化推进，中介机构"看门人"职责将进一步强化，风控能力或成券商核心竞 争力关键指标。（陈十一） 专家介绍，新《证券法》及最高法司法解释取消虚假陈述诉讼前置条件后，券商因"过错推定"连带责任被诉概率显著上 升。锦天城律师李文兵强调，券商作为专业中介机构，对上市公司情况更熟悉，若未履行勤勉尽责义务，需对投资者损失 承担赔偿责任。 【环球网财经综合报道】2024年券商年报披露的重大诉讼事项显示，证券虚假陈述、股票质押式回购及融资融券纠纷已成 为行业"踩雷"高发领域，暴露出业务风险管控与中介执业质量双重挑战。业内呼吁，券商需强化风控合规，严守"看门 人"职责。 除虚假陈述外，股票质押式回购纠纷频发。东方证券与青岛亚星实业因"R大通1"质押交易违约对簿公堂，待偿本金6.53亿 元及利息、违约金等；国海证券披露多起股票质押纠纷进展，部分案件已执行回款，部分尚在推进中。2024年，国海证券 因质押业务风险累计计提资产减值准备2.19亿元，减少净利润1.64亿元。 证券虚假陈述诉 ...