“券商从业人员可以炒股”系误读，新规意在严格投资行为管理

允许从业人员开立股票账户"可能是针对员工股权激励、持股计划等特殊情况" 将投资行为规范作为入职、任职、考核的考量因素 据了解，《意见稿》意在防范券商董监高及证券从业人员违规从事证券投资、内幕交易、利用未公开信 息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。 《意见稿》要求证券公司应当建立健全从业人员投资行为管理制度，明确从业人员及其配偶、利害关系 人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资管理要求，制定有效的事前防范体系、 事中管控措施和事后追责机制，覆盖投资申报、登记、审查、监测、核查、处置、惩戒，从报告、检 查、培训宣导等投资行为管理的全过程和各个环节防止从业人员违法违规投资。 同时，要求证券公司人事管理部门应当配合开展从业人员投资行为管理工作，组织或者配合对从业人员 开展本人及其配偶、利害关紧人基本信息申报、登记、审查、核查等工作；对拟入职人员投资情况进行 背景调查，对公司拟任各级负责人投资行为进行核查，并将调查/核查结果作为判断是否入职/任职的考 量因素。 近年来，券商从业人员违规炒股屡禁不止。第一财经记者从业内获悉，近日中国证券业协会（下称" ...