三羊马: 申港证券股份有限公司关于三羊马(重庆)物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之持续督导保荐总结报告书

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之持续督导保荐总结报告书 监会的要求对涉及证券发行上市的特定事项进行核查，并与深圳证券交易所和 中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，保荐机构按照深圳证券交易 所上市规则的要求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相 关文件，并报中国证监会备案。 （二）持续督导阶段 三羊马不特定对象发行可转换公司债券于 2023 年 11 月 17 日在深圳证券交 易所主板上市，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止，期间保荐机构及保荐代表 人所做的主要保荐工作如下： 督导发行人完善并有效执行关联交易、防止主要股东和其他关联方违规占用发 行人资源等相关内部控制制度； 照相关规定对涉及事项进行核查并发表核查意见； 审阅其信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件； 限售股上市流通事项发表核查意见； 五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批 复》（证监许可〔2 ...