证券从业人员违规炒股，证监会：去年38人被处罚

5月15日，在2025年"5·15全国投资者保护宣传日"活动上，中国证监会发布的2024年执法情况综述显 示，去年严肃查办59起从业人员违法违规案件，开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名 从业人员作出行政处罚。 证监会表示，坚持"追首恶""惩帮凶"，通过加大追责力度，压实主体责任，引导上市公司实际控制人、 控股股东、董监高等"关键少数"依法依规行事、中介机构审慎勤勉履职、从业人员廉洁自律执业，助力 维护资本市场平稳健康发展。 从业人员是资本市场的重要参与者，其专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场的公平性和透明 度。2024年，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，严肃查办59 起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处 罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。 其中，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行为开出同类案件年内最大罚单1800余万元，并采取 5年证券市场禁入措施；严厉打击15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司高级投资经理刘某义"老 鼠仓"行为处以6400余万元 ...