口头警示、约见谈话仍未见效，申港证券再被通报批评

每经记者｜陈晨 每经编辑｜肖芮冬 近日，深交所披露了对申港证券给予通报批评处分的决定。《每日经济新闻》记者注意到，此次是深交 所联合上海证监局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况现场检查 后的结果。 值得一提的是，深交所还在本次通报中指出申港证券存在"屡教不改"的情况，即2022年、2024年都曾对 申港证券采取相关措施，但其客户交易行为管理情况未见明显改善。 5月16日，深交所发布公告，2024年11月11日~11月15日，本所联合中国证券监督管理委员会上海监管局 对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况进行了现场检查。 经查明，申港证券存在以下违规行为： 同样是2月，中证协指出，申港证券委托、聘用第三方制度未全面覆盖公司相关业务，多笔财务凭证发 票开具时间早于事前审批时间，采购第三方服务未对是否存在潜在利益冲突进行审慎核查和有效防范， 某IPO项目组成员利益冲突审查不及时，部分投行项目聘用第三方机构未见遴选流程相关材料，个别分 支机构营销活动方案未进行合规审核。以上行为均违反了廉洁从业相关要求。于是，中证协对申港证券 采取警示的自律管理措施。 尽管申 ...