屡“吃”罚单的慧研智投：老牌投顾机构，被罚多涉误导性宣传

系老牌投顾公司，频频更换企业名称 广东证监局近日公布的罚单显示，慧研智投广州分公司在开展证券投资顾问业务存在四方面违规行为： 一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是部分营销内容存在暗示保证收益 的情形；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；四是对客 户提供的投资建议存在缺少合理依据、未充分提示风险。 基于此，广东证监局对慧研智投广州分公司采取责令改正的监管措施，并要求其采取切实有效措施对存 在的问题进行整改，并在收到处罚决定书之日起30日内提交书面整改报告。 这是近一年慧研智投第五次"吃"罚单。今年1月10日，慧研智投武汉分公司被湖北证监局采取责令改正 并责令暂停新增客户的行政监管措施，原因包括：一是对客户营销过程中存在误导性陈述的情形；二是 对客户营销过程中存在虚假陈述和承诺保证收益的情形；三是营销服务存在留痕不全的情形；四是对客 户提供的投资咨询建议存在缺少合理依据、未进行充分的风险提示、未注明证券投资顾问的姓名及其登 记编码的情形；五是存在未取得投资咨询资格的工作人员向客户提供投资咨询建议的情形；六是对客户 提供投资咨询服务存在不够审慎的情形。 ...