出借“通道”设立私募基金？深圳证监局通报多起私募乱象

第一财经发现，年内，深圳证监局已经通报了3期关于私募基金的监管情况，涉及私募基金的募集问 题、管理义务、运作问题等。 出借"通道"设立私募基金、出借私募基金证券账户或持仓股票、向外部人员让渡私募基金投资交易权 限……近日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》，曝光了多起私募乱象。 深圳证监局称，在日常监管中发现，辖区部分私募机构从事让渡产品投资管理职责的"通道"业务，将投 资管理职责委托他人行使，未独立行使投资决策权，未恪尽职守，未履行谨慎勤勉义务，违反《私募投 资基金监督管理条例》以及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，损害投资者权益，严重影 响行业形象。 监管重拳出击私募乱象 同时，部分私募基金向外部人员让渡私募基金投资交易权限。深圳证监局称，发现个别私募机构由非公 司在职员工进行私募基金投资交易活动的用印审批，并由其直接向基金经理下达交易指令。部分私募机 构在管私募基金交由非公司在职员工进行投资决策、下单交易。还有部分私募机构法定代表人签署授权 委托书，授权非公司在职员工代表私募基金对外签署投资协议及相关法律文件，实际上向外部人员让渡 了投资管理权限。 以及私募机构未独立开展投资决策，部分 ...