又有券商收“罚单”！

5月28日，因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，浙江监管局对光大证券一营业部以及相关负责 人采取出具警示函措施的决定。 值得关注的是，今年1月，因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，上海证监局对光大证券上海一营业部员工采取出具警示函 的行政监管措施。 因违规营销等 一券商营业部及相关负责人收"罚单" 5月28日，浙江监管局发布《关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 监管重拳出击 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006262 | ਦੇ 常 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月28日 | | ਸਮ 称 | 关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | 根据罚单，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管 理不到位，违反了《关 ...