太平洋证券某从业人员被罚 违规交易超3000万亏40万

中国经济网北京5月29日讯 中国证监会海南监管局网站昨日披露行政处罚决定书称，2017年2月至2024 年8月期间，王攀懿作为太平洋（601099）证券股份有限公司海口分公司证券从业人员，控制使用"朱某 勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元 （含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约 2.71万元。 王攀懿的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十 三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条 第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述违法行为。 依据《证券法》第一百八十七条，中国证监会海南监管局决定对王攀懿处以5万元的罚款。 相关法规： 《证券法》第四十条：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督 管理机构批准的其他方式。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书（王攀懿） 当事人：王攀懿 ...