违规下达营销任务、委托个人揽客，光大、华西等券商营业部被“点名”

今年以来，已有近20家券商营业部或分公司涉及违规行为被监管警示或责令改正。 向非营销人员下达营销任务、从业人员违规委托证券经纪人以外的个人揽客、要求客户在开户资料中填 写虚假信息、向客户介绍人支付报酬，券商营业部在展业过程中的违规操作频现。 近期，光大证券丽水灯塔街证券营业部、华西证券义乌商城大道营业部，便分别涉及上述前两项违规操 作，相继收到浙江证监局警示函。 据记者初步统计，截至6月5日，今年已有近20家券商营业部或分公司，因违规展业或员工管理不当等原 因遭到监管"点名"。其中，光大证券、华西证券及国盛证券均有不止一个营业部收到监管警示函。 一位在券商营业部工作多年的人士对第一财经说，营业部作为券商直接触达投资者的"毛细血管"，布局 较为分散，在合规管理上存在一定难度，在激烈的竞争和业绩指标的高压下，部分一线员工往往会突破 红线铤而走险。 国盛证券的两家营业部被警示，则涉及投资者适当性管理不当以及向非营销人员下达营销任务等。其 中，国盛证券长春景阳大路营业部的问题，主要是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信 息核查不充分；对客户异常交易行为的监测不完善；对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监 ...