股掌柜因直播不规范被罚！曾强调要合规开展直播投顾业务

湖南证监局官网近日公布的行政监管措施决定显示，股掌柜证券投资咨询有限公司（以下简称"股掌 柜"）因为虚假宣传、直播业务开展不规范等被责令改正。南都湾财社记者留意到，就在此次被罚前不 久，股掌柜还在官方微信公众号上发表文章，分析如何合规开展投资顾问直播业务。 直播业务开展不规范 根据湖南证监局公布的行政监管措施决定，股掌柜存在多项违规行为，包括：内部控制及合规管理不完 善；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位；直播业务开展不规范。 基于此，湖南证监局决定对股掌柜采取责令改正的行政监管措施，并要求股掌柜对上述问题认真整改， 强化内部控制，提高合规运作水平。 | 中国证券监督管理委员会 | CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | 湖南监管局 | | | 请提入关键字 | O | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 歌务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动 ...