华海诚科: 光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限 公司2024年度持续督导工作现场检查报告 "公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 检查。现将现场检查情况报告如下： 一、现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 9 月 25 日至 9 月 26 日、2025 年 6 月 11 日至 6 月 12 日 （参加人员：王如意、谈钟灵、陈苏）对华海诚科进行了现场检查。 现场检查人员对本持续督导期内华海诚科的公司治理及内部控制、信息披露、 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使 用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等方面进行了现场检查， 检查手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，详见"二、现场检查的具体事 项及意见"。 二、现场检查的具体事项及意见 （一）公司治理及内部控制情况 现场检查人员查阅公司的章程、三会议事规则以及其他的内部控制制度；查 阅三会资料，核对公司相关公告；对相关人员进行访谈。 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证 ...