股民需要更多的“顶格处罚”

日前，深圳证监局发布一个顶格处罚事项：深圳市广道数字技术股份有限公司（下称"广道数字"，839680）因财务造假，对公司和相关责任人 顶格处罚。河北证监局也不甘人后，几乎同时对东旭光电科技股份有限公司（下称"东旭光电"，已退市）进行顶格处罚，理由几乎和广道数字一 样。 我们来简单回顾一下广道数字被顶格处罚的理由： 2018-2024年上半年，通过伪造合同、发票等材料虚构购销业务，虚增营收14.65亿元，占各 期营收比例超85%，虚增营业成本7.54亿元。公司罚款1000万元（法定上限）； 实控人金文明罚款1500万元（个人罚款上限）并终身市场禁入；财 务负责人赵璐罚款500万元并终身禁入，其他责任人50万-250万元罚款。目前公司已披星戴帽，变成了*ST广道，或成北交所第一家因重大违法而被 强制退市的公司。 而东旭光电于2015-2022年间虚构业务，向大股东输送资金95.95亿元，并基于虚假财报骗取75.65亿元再融资。其实控人及控股股东东旭集团各 罚3.78亿元（募资额5%上限）。由于公司2024年因面值退市摘牌，这次顶格处罚属于退市后追责。 AI制图 最近，股民不断收到监管的好消息。 笔者以为，这是好事 ...