强化功能发挥、优化业务发展加分指标，券商分类评价制度再迎修订

优化业务发展加分指标，完善下调评级手段等 时隔近五年，券商分类评价制度再迎修订。 证监会6月20日发布消息，近日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案）》（下称《规定》） 公开征求意见，修订内容重点围绕促进券商功能发挥、优化业务发展加分指标、突出"打大打恶"三大导 向展开。 具体来看，包括优化了业务发展加分指标。取消了营业总收入的加分指标，同时提升对净资产收益率的 加分力度。同时，完善下调评级手段，针对重大恶性案件从严下调相关证券公司评级，提高"资格罚"纪 律处分扣分分值；引导证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付，降低投资者维权成本， 保护中小投资者合法权益等。 比如，在2024年的分类评价工作中，为引导证券公司发挥好直接融资"服务商"和资本市场"看门人"功 能，提升投行服务实体经济质效，证券业协会组织开展了并购重组专业能力等专项评价，并对评价结果 靠前的证券公司在分类评价中予以加分。 在总结经验基础上，《规定》修订将"引导证券公司更好发挥功能作用，提升专业能力"写入总则，并将 现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，新增由证券业协会组 织"功能发挥情况"专项 ...