证监会修订证券公司分类评价制度

（上接1版） 此外，《规定》在总结既往分类评价经验的基础上，还明确了证券公司完成重大风险化解处置等特殊问 题的处理规则；落实穿透式监管，补充对证券公司股东行为监管的扣分标准；结合监管实际，对债券交 易风险管控、资管业务风险管控等项目的扣分标准进行优化调整等。 一是突出"打大打恶"，完善下调评级手段，坚持整体实质研判，针对重大恶性案件从严下调相关证券公 司评级。此次修订将下调评级范围进一步扩展至"存在重大违法违规行为"，进一步提高了相关手段的可 用性。 二是引导充分有效运用行政处罚、行政监管措施和自律管理措施等多种监管手段。本次修订适当提高 了"资格罚"纪律处分扣分分值，进一步强化"资格罚"自律管理手段的制度震慑，同时适当优化了行政处 罚扣分分值，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡。 三是鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付。据了解，证券公司因涉嫌证券违法违 规行为被立案调查且事实情节清晰的，按照《规定》应当至少扣1.5分。此次修订明确证券公司申请适 用行政执法当事人承诺或开展先行赔付的，按照相应评价标准至多扣1分，但是以有效减轻或消除对投 资者造成的损害为前提条件。这一规定有利于引导 ...