中信证券两家分公司被责令改正 从业人员提供测评答案

中国经济网北京6月30日讯 证监会网站日前披露了关于对中信证券（600030）股份有限公司浙江分公司 采取责令改正措施的决定。经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识 测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规 行为，反映出该分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 的规定，浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证 券期货市场诚信档案。 证监会网站同日披露的关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定显示，经查， 中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户 返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出分公司投资者适当性 管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办 法》（证监 ...