烟台银行，被采取监管措施！

【导读】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 6月30日，山东证监局发布公告称，烟台银行股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更，但未申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条及相关规定。因此，决定对烟台银行采取责令改正的监督 管理措施，要求其加强基金销售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 公开资料显示，烟台银行成立于1997年11月，注册资本为46.22亿元，现山东省最大民营企业之一南山集团为该行第一大股东，烟台市财金发展投资集团 有限公司、烟台国丰投资控股集团有限公司等地方国企为该行的主要股东。 一季度营收呈现负增长 近两年，烟台银行调整动作频频。今年4月，烟台银行完成增资，由原来的26.6亿元增至46.22亿元，增幅 ...