一连三张罚单，中信证券分公司遭浙江证监局责令改正

日前，浙江证监局一连发布了三份监管措施公告，内容均指向了中信证券分支机构以相关从业人员。 具体来看，涉及的分支机构包括中信证券股份有限公司浙江分公司（以下简称"浙江分公司"）、中信证 券股份有限公司绍兴分公司（以下简称"绍兴分公司"）。 浙江证监局调查发现，吴雪嫦在绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答 案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为。 吴雪嫦的上述违规行为，反映出浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位；反映出绍兴分公司投资者 适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，浙江证监局决定对浙江分公司、 绍兴分公司、相关责任人吴雪嫦均采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 南都·湾财社通过中国证券业协会的"从业人员基本信息公示"发现，吴雪嫦于2019年加入中信证券，起 初从事一般证券业务，后于2021年1月，成为投资顾问，从事证券投资咨询业务。 事实上，这已非中信证券在年内首次被监管"点名"。早在2025年5月，安徽证监局就开出了一张行政处 罚指向了中信证券的时任 ...